7月25日晚间，中国证监会对多家上市公司采取立案调查措施。这一监管行动涉及三家公司智云理财，均因不同程度的违法违规行为受到监管部门关注。此次集中立案体现了监管层对市场秩序维护的坚定态度，同时也为其他上市公司敲响了合规经营的警钟。
财务数据造假问题突出智云理财
*ST沐邦因涉嫌年报等定期报告财务数据虚假披露等违法行为被证监会立案。该公司存在多项严重违规问题，包括会计差错更正反映出财务信息不准确的情况。公司在2025年3月和4月两次披露会计差错更正公告，暴露出此前财务信息披露的准确性存在重大缺陷。
违规使用募集资金成为*ST沐邦另一项严重问题。2024年2月至2025年4月期间智云理财，公司通过供应商划转资金至关联方的方式，构成了募集资金的违规使用。这种操作模式通过多次资金划转，最终将募集资金转入控股股东或其他关联方账户，严重违反了募集资金使用的相关规定。
控股股东及关联方非经营性资金占用问题同样严重。截至2025年6月末，控股股东非经营性资金占用余额达4605.63万元，其他关联方非经营性资金占用余额3526.25万元。公司通过预付设备款和工程款等方式，通过第三方向控股股东及关联方提供非经营性资金，且未按规定进行披露。
信息披露违规成监管重点
瑞贝卡及其控股股东河南瑞贝卡控股有限责任公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。该公司主营发制品的生产和销售，最新市值42亿元。公司表示将积极配合证监会的相关工作，严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。
*ST万方同样因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。该公司此前出现股价异常波动，连续三个交易日收盘价格跌幅累计偏离值达14.31%。公司大股东万方源所持股票面临司法拍卖风险，控股股东和实际控制人存在发生变更的可能性。
江西证监局对*ST沐邦及相关责任主体采取了相应的监管措施。根据决定智云理财，对*ST沐邦、江西沐邦新能源控股有限公司、江西豪安能源科技有限公司、廖志远和张忠安采取责令改正措施。同时对汤晓春和刘毅采取出具警示函措施，相关情况将记入证券期货市场诚信档案。
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